OTC各版块基本要求详情

OTCQX基本要求

所有在此交易股票的公司必须同时达到信息披露、财务以及管理方面的标准，同时必须提供经过认证的第三方投资银行或者法律顾问的支持证明。

针对OTCQX International板块，基本要求包括：

1）该公司已在合格的美国本土之外的证券交易所上市（包括中国的香港主板交易市场、上海证券交易所、深圳证券交易所）

2）履行美国证券法12g3-2b所规定的向SEC（美国证监会）披露信息的义务；

3）必须指定一个披露顾问（DAD/PAL Advisors），由披露顾问出具相关文件证明公司符合OTCQX的要求，该顾问通常由第三方投资银行、律师事务所或者存托银行担任；

4）提交最近两个财务年度的英文财务报表（该报表需符合公司已上市的证券交易所要求）；

5）获得证券代码，通过经纪商公告报价信息；

6）提交OTCQX申请表格和协议；

7）财务要求：公司总资产至少达到200万美元，且满足下列之一的要求：（1）有形资产净值至少100万美元；（2）净利润至少50万美元；（3）收入至少200万美元；（4）在全球市场的资本总额至少500万美元

8）缴纳申请费5,000美元以及每年年费15,000美元

OTCQB基本要求

1）公司股票报价在连续三十天保持最低的0.01美元，且公司未处于破产或重组过程当中；

2）已向OTCQB提交申请表格及协议，同时公告由CEO或CFO签名的OTCQB审核表格（包含公司员工、董事、分支机构、股份情况等信息）；

3）指定一个在SEC注册的Transfer Agent；

4）提交根据美国会计准则进行审计的财务报表，且审计师未发表保留或否定意见；

5）定期提交报告（10-K），更新公司基本情况，包括但不限于公司结构、持股5%以上的股东信息、发行股份情况、董事、高级管理人员、财务报表、公司律师、公司官网等；

6）向OTCQB缴纳一次性挂牌申请费（2,500美元）和年费（每年10,000美元）。

OTC Pink基本要求

OTC Pink对公司没有提交报告和财务数据的硬性要求，公司可以自行选择是否披露其公司信息；

如需达到“Current Information”这一状态，需要按照规定提交年报和季报（每个财务年度末90天之内披露年报；每个季度末45天之内披露季报）。

另外，根据美国证券法，在以上三个市场交易股票的公司需要在面临公司分红、拆股、变更公司名称、并购、分立、破产清算等情况时，至少提前10天告知FINRA，否则将面临最高5,000美元的罚款。