手机版 客户端

如果子公司违反了美国贸易制裁的规定,母公司会有责任...

[复制链接]
mghrshw 发表于 2023-12-9 | 显示全部楼层 |阅读模式
这需要根据母公司在实际交易中所起的作用来进行判断,如:母公司是否实际参与了交易决策,并在交易中存在重大违规行为。如果存在类似情况,OFAC可以进行穿透并追究母公司的相关责任

同时,根据RPPR附件A.III的指南,OFAC会根据以下因素考量是否存在制裁法下的重大违规,需要进行处罚:

1) 故意和重大过失

当事人是否有意采取了规避美国制裁法的行为,或当事人是否在程序上未对违法行为尽到了最低审慎责任?在该违法行为发生前,当事人是否收到警示信息?

2) 隐匿信息

当事人是否故意向OFAC隐藏或有目的性地迷惑OFAC,使其对事件性质做出误判?

3) 具体行为

该行为是长期连续行为还是一个孤立个案?

4) 管理层决策

该行为是否有管理层决策确定,管理层中是否有人对该问题的违规性质有所认识?

5) 对问题的性质把握

当事人是否有准确的知识对了解问题性质并对其进行决策,或有理由知道该行为可能违反美国制裁的相关规定。

回复

使用道具 举报

全部回复0 显示全部楼层

发表回复

您需要登录后才可以回帖 登录 | 立即注册

本版积分规则

楼主

管理员
返回顶部 返回列表