避免与进出口相关的处罚

不遵守规定可能要付出高昂的代价。在进出口时，请多运用常识。如果交易出现问题，请停下来进行调查。错误行事可能会造成很严重的后果。

进口处罚
对进口的处罚规定取决于美国海关是否遭受税收损失，但有时即使美国海关未遭受税收损失，您也可能会面临处罚。而处罚又进一步细分为过失、重大过失和欺诈违规行为。

例如，某组织对某件商品进行了错误分类。分类错误导致其使用了错误的 0% 税率。正确分类的实际税率为 6%。该公司可能会被指控犯有重大过失；罚款可能是 6% 税率的 2.5 至 4 倍，视具体情况而定。如果其行为被认为是非税收违规行为，该组织可能会被罚处等同于商品价值 25%-40% 的费用。可以预见，这些费用会迅速积少成多。

出口处罚
从美国出口是一种特权，而不是权利。不正确地遵守出口程序可能会导致支付巨额费用、失去出口特权，甚至因刑事处罚而被判入狱。

违反出口管制条例 (EAR) 将受到民事和刑事处罚。每次违反规定，出口商可能会面临高达 13,508 美元的民事处罚。如果涉及国家安全，则每次违反规定，出口商可能会被处以 353,534 美元或等同于交易价值两倍的罚款。民事处罚还包括剥夺出口特权长达 5 年，并禁止交易。

故意违反 EAR 的个人还将面临刑事处罚。故意违反 EAR 的出口商将被处以等同于货物价值五倍的罚款或 50,000 美元（以较高者为准），以及/或者长达 5 年的监禁。故意违反 EAR 的人员将面临等同于货物价值五倍或 100 万美元（以较高者为准）的罚款，以及/或者长达 10 年的监禁。

除了根据 EAR 评估的管制处罚外，电子出口信息 (EEI) 不正确也可能导致 FTR 相关处罚。与 EAR 违规行为一样，这些行为也会受到民事和刑事处罚。

民事处罚包括按逾期未提交 EEI 或拖欠的天数计算的罚款。逾期申报违规行为的民事罚款为每天 1,643 美元，但不超过 16,438 美元。故意不提交或故意提交虚假或欺诈信息将会受到刑事处罚。每次违反规定将被处以 16,438 美元和/或 5 年监禁。

尽管监禁似乎是最为严重的后果，但考虑到出口特权的丧失可能会持续 3 到 5 年，而这可能会导致公司倒闭。入狱肯定会影响个人的生活，但失去出口特权可能会使公司的所有人都受到影响。